사람들과 회사가 인터넷을 통해 제공하는 인터넷과 서비스의 진화에 따라 사기꾼, 돈 세탁인 및 회사의 이익을 가장 중요시하지 않는 제 3 자에 대한 노출 위험이 증가합니다.
이러한 위험 때문에 클라이언트에 대한 정보를 저장하고 유효성을 검증 할 수 있다는 것이 매우 중요합니다. 시장 조작, 불법 거래 거래, 공적 자금의 부패, 탈세 등의 활동은 AML 규정의 적용을받습니다.
과거에는 돈을 모으는 사람들을 찾는 과정이 수천 개의 서류와 폴더를 수동으로 검색하는 등의 노력을 기울여 매우 어려웠습니다. 검색 프로세스가 완료된 후에도 객관적이고 정확한 정보를 수집하는 데에는 여전히 문제가 있습니다.
다행히도 가능한 돈 세탁 업체의 연구 프로세스를 간소화 할 수있는 특수 소프트웨어를 사용할 수 있습니다. 자세한 내용을 보려면 계속 읽으십시오.
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에워 싸다
자동화 프로세스는 CDD (Customer Due Diligence) 및 EDD (Enhanced Due Diligence) 프로세스를 사용하여 수행됩니다.
연습의 이러한 측면을 스트림 라이닝하는 것은 매우 유용합니다.보다 민감한 주제에 집중할 수 있고 데이터 결과를 분석하는 데 시간을 투자 할 수 있기 때문입니다. 이 유형의 소프트웨어는 현재 진행중인 작업에 초점을 맞춘 다양한 클라이언트 데이터베이스에 연결하여 자세한 정보를 제공합니다.
Encompass는 모든 자동화 기능, 데이터 소스 및 검색에 대한 빠른 액세스를 제공하고 실시간 데이터 스트림을 실시간으로 모니터링 할 수있는 매우 직관적 인 사용자 인터페이스를 제공합니다.
이 소프트웨어는 고객 정보를 동시에 확인할 수있는 능력, 이전의 수익성있는 소유자를 발견하는 기능, 문제를 찾아내는 기능, 미디어 검사를 수행 할 수있는 기능을 포함하여 규제로 인한 위험으로부터 최적의 보호를 제공합니다.
Encompass를 사용하여 특정 고객에 관한 모든 저장된 데이터를 하나의 단순한 파일로 볼 수 있습니다. 이를 통해 각 고객과 관련된 위험을 평가하고 위험 등급을 적용하며 위험을 AML / CTF 준수와 비교할 수 있습니다. Encompass API는 AML 시스템과 쉽게 통합 될 수 있으며 모든 프로세스를 쉽게 자동화 할 수 있습니다.
Encompass의 주목할만한 기능은 다음과 같습니다.
- 글로벌 기업 레지스트리에 대한 액세스
- 전자 신원 확인
- UBO 자동 검색
- PEP 제재 데이터와 비교 한 개인의 자동 심사
- 자동으로 부정적 결과 확인을 저장하고 AI를 사용하여 결과를 신속하게 표시 할 수 있습니다.
- 고객 프로파일의 지속적인 모니터링
- 수행 된 모든 작업에 대해 완벽한 감사 추적 기능을 구축 할 수있는 기능
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Taxcalc AML
Taxcalc은 회계사가 마주 치게되는 모든 AML 문제를 예방하고 대처할 수 있도록 도와주는 또 다른 훌륭한 소프트웨어 옵션입니다.
이 소프트웨어는 2009 년에 출시되었으며, 이후 Taxcalc는 Equifax라고하는 ID 및 신용 정보 분야의 글로벌 리더와 파트너가되었습니다. 이 기능을 사용하면 고객과 관련하여 얻은 모든 정보가 사실이고 객관적임을 확신 할 수 있습니다.
고객 정보를 얻으려면 고객의 이름과 주소를 입력하기 만하면됩니다. 이렇게하면 고객의 구매 내역, 미납 지불 등에 관한 모든 알려진 데이터가 표시되므로 정보에 입각 한보다 정확한 결정을 내릴 수 있습니다.
Taxcalc AML은 강력하면서도 간단한 기능을 사용하기 때문에 회계사, 회계 감사원, 회계사, 세금 및 급여 전문가가 사용할 수 있습니다.
Taxcalc AML의 주요 특징은 다음과 같습니다.
- 합격 및 조회 결과 - 신원 확인이 완료된 후 시스템은 귀하가 후보자가 동의하지 않았는지 여부를 선택할 수있게하고 귀하의 결정과 관련된 메모를 추가합니다
- 자금 세탁 방지 신원 확인 서비스 내장
Taxcalc AML을 기본 라이센스와 함께 사용하면 15 명의 사용자가 검색을 수행하고 등록을 확인할 수 있습니다. 비즈니스가 발전함에 따라 검증해야하는 고객 수에 따라 더 많은 '개인 검색'팩을 구매할 수 있습니다.
TaxCalc AML 다운로드
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AMLCC
AMLCC는 다양한 산업 분야에서 사용하도록 설계된 강력한 AML 소프트웨어이지만 회계사의 업무에 사용하기에 최적화되어 있습니다. 이 사용하기 쉬운 도구를 사용하면 법률에 명시된 모든 책임을 다룰 수 있습니다.
이 소프트웨어는 직원을 성공적으로 양성하는 데 필요한 모든 단계를 안내하고 자동 및 수동 보고서의 전체 범위를 만들 수있는 기회를 제공합니다.
데이터는 항상 클라우드에 안전하게 저장되므로 데이터 손상이나 파일 및 데이터 폴더 손실 문제가 발생할 위험이 없습니다. 전 세계 어느 곳에서나 모든 AMLCC 데이터에 쉽게 액세스 할 수 있습니다.
AMLCC 레코딩 시스템을 사용하면 기록 작성, 관리 및 저장이 훨씬 쉬워지고 다음과 같은 기타 기능을 제공 할 수 있습니다.
- 위험 평가
- 클라이언트 ID를 확인할 수 있습니다.
- NCA에보고 된 클라이언트 데이터베이스
- 레지던트 수표
- '위험'요인 분석 능력 - 정치적으로 노출 된 사람들
AMLCC의 가장 큰 특징 중 하나는 두 가지 부분으로 구성된 포괄적 인 교육 모듈을 제공한다는 사실입니다.
- MLRO 교육 - 돈세탁보고 책임자
- 모든 고객 대면 직원을위한 교육 - 접수, 판매원 등
교육 모듈의 두 부분에는 자신을 평가할 수있는 객관식 질문 테스트가 포함되어 있습니다.
AMLCC 다운로드
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아이리스 AML
아이리스의이 AML 소프트웨어는 회계사, 변호사 등을위한 매우 강력한 도구로서 회사의 컴플라이언스 기록의 모든 측면을 관리 할 수 있습니다.
이 응용 프로그램을 사용하여 고객 데이터베이스에 대한 위험 기반 평가를 생성 할 수 있습니다.이 평가는 귀하의 업무에 대한 포괄적 인 개요를 제공 할 수 있습니다. 아이리스의 준수 기능을 통해 최신 법규를 최신 상태로 유지하고 정기적으로 업데이트 할 수 있습니다.
아이리스 AML의 주요 기능 :
- KYC 정보 - 고객 위험 및 문서
- 직원 교육 추적 가능
- SSL을 준수하지 않는 클라이언트를 자동으로 식별합니다.
- 무제한 전자 ID 검증 시스템
- 재무부 제재 목록 다운로드 및 검색
- 기존 데이터베이스에서 고객 레코드를 가져올 수 있습니다.
- SWAT UK Limited의 AML 준수 기술 참조 설명서
아이리스 AML 다운로드
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Oracle Financial Services AML
Oracle Financial Services Anti Money Laundering은 다양한 기능을 갖춘 훌륭한 AML 소프트웨어입니다. 이 AML 소프트웨어를 사용하여 돈세탁에 관심이있는 사람들을 쉽게 확인하고 조사하고 직접보고 할 수 있습니다.
이것은 프로세스를 간소화하고 실습의 다른 측면에 에너지를 집중할 수있는 가능성을 제공합니다.
오라클의 AML 소프트웨어는 사전 구성된 광범위한 AML 시나리오를 제공하며 라이브러리에 저장됩니다. 이러한 시나리오는 데이터 처리 및 수집 프로세스를 단순화하고 법률로 부과 된 규칙을 따라 잡을 수 있습니다.
주요 기능은 다음과 같습니다.
- 믿을 수없는 활동을 감시, 조사 및보고 할 수 있습니다.
- 포괄적 인 행동 탐지 라이브러리
- 위험 점수 및 임계 값을 사용자 정의 할 수 있습니다.
- 견고한 케이스 관리
- 국내 및 국제 규정 준수
- 의심스러운 자금 세탁을 탐지, 조사 및보고합니다.
- 경고 억압
- 신뢰할 수있는 페어링
- 임계 값 분석
- 워크 플로우 생성 및 관리
Oracle Financial Services AML 사용해보기
결론
이 기사에서는 광범위한 보고서를 쉽게 수집, 관리 및 작성하고 숨겨진 돈세탁 사례로부터 회사를 보호 할 수있는 최고의 소프트웨어 옵션을 살펴 보았습니다.
위의 목록에 포함 된 기능은 이전보다 훨씬 효율적으로 실습을 수행하는 데 도움이되는 다양한 회계 및 데이터 수집 도구를 포함합니다.
아래 목록의 어떤 소프트웨어를 선택했는지에 대한 이유는 무엇입니까? 그 이유는 무엇입니까?
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